Применение усиленных мер по надлежащему контролю в соответствии с рекомендациями для зарубежных финансовых учреждений по санкциям OFAC, направленным против поддержки военно-промышленного комплекса Российской Федерации.
Настоящим, АО «КДБ Банк Узбекистан» (далее – «Банк») информирует о мерах, принимаемых для снижения санкционного риска.
22 декабря 2023 года Президент США подписал Директиву * (E.O.), которая расширила критерии применения ограничительных мер в рамках санкционного режима, введенного в отношении Российской Федерации Директивой № 14024 от 15 апреля 2021 года (далее - «Директива 14024»).
Теперь санкции могут быть введены в отношении зарубежных финансовых учреждений (далее – «ЗФУ»), которые проводят или содействуют проведению существенных сделок:
- с подсанкционными лицами, связанными с технологическим, оборонным или связанным с ним сектором, строительным, аэрокосмическим и производственным секторами экономики Российской Федерации («Особые сектора» ** ); и
- связанных с военно-промышленной базой РФ, включая продажу, поставку или передачу, прямо или косвенно, любого товара или класса товаров Российской Федерации («Особые товары» *** ).
В качестве ограничительных мер OFAC (Управление по контролю за иностранными активами Министерства Финансов США) может наложить полные блокирующие санкции, запретить или ограничить ведение корреспондентских или транзитных счетов в США в отношении ЗФУ, подпадающих по критерии, изложенные выше, включая заморозку имущества ЗФУ на территории США.
Исходя из рекомендаций OFAC **** и оценки санкционного риска, АО «КДБ Банк Узбекистан» намерен применять усиленные меры по надлежащему контролю над внешнеторговыми операциями клиентов, в отношении клиентской базы, включая, но не ограничиваясь, проведением надлежащей проверки клиентов с целью выявления их связей с Особыми секторами, доведения до сведения клиентов о невозможности использования ими своих счетов с целью ведения бизнеса с подсанкционными лицами, связанных с Особыми секторами или осуществления любой деятельности, связанной с военно-промышленным комплексом, а также внедрение усиленных мер контроля над совершаемыми клиентами сделками, связанными с Особыми товарами.
* //www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2023/12/22/executive-order-on-taking-additional-steps-with-respect-to-the-russian-federations-harmful-activities/
** Министр Финансов США, по согласованию с Государственным Секретарем США, имеет право определить, какие сектора экономики поддерживают военно-промышленную базу РФ, и следовательно, могут быть объектом целевого воздействия в рамках Директивы 14024.
*** //ofac.treasury.gov/media/932446/download?inline
**** //ofac.treasury.gov/media/932436/download?inline